序号 

责任主体 

职权内容 

风险点 

风险等级 

防控措施 

责任人 

1 

办公室 

按集团公司采购办法规定的权限，审核、指导、参与、跟踪集团本部及所属企业的采购事宜；负责接受和处理采购质疑；保管、规范使用采购密钥；汇总各部室日常办公用品需求，定期采购通用类货物 

1、违规审批 

2、侵占、私吞日常办公用品、设备 

3、收受回扣、礼品、佣金或有价证券等 

4、接受宴请或其他消费活动 

5、采购的货物或服务数量、质量与原计划不符，存在以次充好 

6、故意虚报、漏报、瞒报 

7、徇私报高价格 

中

1、加强审查 

2、落实逐级审批机制 

3、掌握实际采购需求，掌握市场价格 

4、做好采购需求登记 

5、采购程序、有关信息公开透明化 

6、严格领用登记制度，落实低值消耗品日常领取登记工作，定期盘点清查 

7、实行“双岗责任制”，形成相互监督 

8、加强公开监督，拓宽采购监督、投诉渠道 

9、严格执行固定资产管理制度 

10、利用软件规范管理 

11、落实固定资产登记工作，建立台账，定期盘点清查 

12、加强对采购资料备案、归档有关工作的监督 

13、成立采购监督小组，监督采购有关工作 

办公室负责人 

2 

采购办 

按集团公司采购办法规定的权限，审议集团本部及所属企业的采购事宜 

1、违规审批 

2、收受回扣、礼品、佣金或有价证券等 

3、接受宴请或其他消费活动 

中

1、加强审查 

2、落实逐级审批机制 

采购办主要负责人 

3 

采购单位 

根据工作实际，制定采购方案、开展采购活动、按审批意见备案、归档等 

1、申报项目与事实不符 

2、采购项目内容与实际需求不符 

3、徇私报高价格 

4、侵占、私吞日常办公用品、设备 

5、收受回扣、礼品、佣金或有价证券等 

6、接受宴请或其他消费活动 

7、采购的货物或服务数量、质量与原计划不符，存在以次充好 

8、归档资料不全 

中

1、加强审核 

2、实行“双岗责任制”，形成相互监督 

3、掌握实际采购需求，掌握市场价格 

4、严格领用登记制度，落实低值消耗品日常领取登记工作，定期盘点清查 

5、加强公开监督，拓宽采购监督、投诉渠道 

6、加强对采购资料备案、归档有关工作的监督 

7、成立采购监督小组，监督采购有关工作 

采购单位主要负责人 

4 

组织人事部 

干部选拔业务 

1. 不如实起草请示材料。 

2. 在党委会前泄露应当保密的讨论事项。 

3. 民主推荐或民主测评票数或分数统计弄虚作假。 

4. 竞争上岗前泄露试题。 

5. 竞争上岗打分不公正。 

6. 竞争上岗计分弄虚作假。 

7. 徇私为干部任用提拔说清。 

8. 徇私不如实汇报民主推荐和竞争上岗情况。 

9. 隐瞒谎报考察情况。 

10.发现问题不调查核实。 

11.隐瞒谎报公示情况。 

12.发现问题不处理。 

中

1. 逐级审核、审批，党委讨论并决定拟晋升职数。
2.贯彻执行保密工作制度。 

3.两人计票，落实纪检监察监督规定。 

4. 现场计分，分数公开。 

5. 严格执行中层管理人员选拔任免管理暂行办法。 

6. 两人考察，逐级审批，落实民主考察干部制。 

7. 按规定公示，发现问题调查处理。 

8. 逐级审批，党委讨论决定拟任人选。 

9. 发现问题初步核实，逐级报告制。 

10.根据上级有关干部选拔任用工作责任追究办法办理。 

组织人事部主要负责人 

5 

财务部 

入固定资产账 

1.作假账； 

2.数目及质量不符。 

低

1.严格执行固定资产管理制度。 

2.利用软件规范管理。 

3.定期盘点清查资产。 

财务部主要负责人 

6 

投资发展部 

招标 

招标过程中出现风险 

低

理顺招标程序，加强监督 

投资发展部主要负责人 

7 

棚改事业部 

工程招投标 

工程定标和评标环节。 

高

严格按照相关招投标文件规定执行，监督到位。 

投资发展部主要负责人 

8 

棚改事业部 

工程款支付 

施工单位申报资料不全或存在虚报、漏报、多报的计量审核不严。 

中

项目组监督机制健全、部门监督、制约机制明确；严格审核付款程序和合同依据。 

棚改事业部主要负责人 

9 

各下属企业 

物业租赁面积低于500平方米或月租金低于10万元的可由企业自行开展招租工作。 

建筑面积低于500平方米，存在建筑面积被拆分的风险。 

低

1、制定物业台账，实时更新，了解物业出租情况； 

2、采取不定期抽查物业租赁合同。 

各下属企业主要负责人 

10 

各下属企业 

物业招租工作 

1.违反物业出租规定，物业拆分（面积、金额）出租；2.量身定做拟定招租方案；3.未聘请第三方机构评估物业租金；4.投诉公示结果不处理 

中

1.出租工作方案报公司经营班子审定，按出租权限（月租金超10万元或单项物业面积500平米及以上）报集团审定；2.聘请第三方机构评估物业租金；3.按规定挂网公示，对投诉问题进行核实，核实属实，进行处理。 

各下属企业主要负责人 

11 

桃花源公司企业服务部 

物业租赁 

物业资源未经审批直接出租 

低

严格执行企业准入制度，企业按入驻流程表入驻。各部门协同监督，办公室要求按审批文件给合同盖章，财务部要求保证金到账，工程部要求凭合同办理验房。 

桃花源公司主要负责人 

12 

各下属企业 

物品采购 

1.收受回扣，接受宴请；2.数量不符；3.质量以次充好 

低

1.组建采购小组；2.组建验收小组；3.定期盘点。 

各下属企业主要负责人 

13 

各下属企业 

维修项目 

1.收受回扣，接受宴请；2.数量不符；3.质量以次充好 

低

1.组建采购小组，加大选定维修单位的透明度；2.加强验收把关，加强审查;3.组建验收小组，多人参与验收，严格核对质量数目 

各下属企业主要负责人